“老鼠仓”!中信证券IT人员被罚没426万元!
“老鼠仓”!中信证券IT人员被罚没426万元!
“老鼠仓”!中信证券IT人员被罚没426万元!
金融行业又现“老鼠仓”,这次的主角是券商信息技术(xìnxījìshù)(xìnxījìshù)中心的工作人员。日前,来自证监会官网的信息处罚(chǔfá)公告显示,作为中信证券信息技术中心的高级经理,当事人李某因为涉及“老鼠仓”交易,依据《证券投资基金法》第一百(dìyìbǎi)二十三条第一款,决定罚没(fámò)违法所得共计426万元。
处罚公告显示(xiǎnshì),安徽证监局查明,当事人李某实际控制(kòngzhì)“程某1”账户组,利用未公开信息违规交易股票:
李某(lǐmǒu)与程某2为夫妻关系,程某1与程某2为同胞姊妹关系,三人关系密切。涉案时段内,“程某1”账户组3个账户都是(shì)由程某2本人根据李某提供的交易指令进行(jìnxíng)操作,李某实际控制并决策账户交易。“程某1”账户组的资金来源和去向主要是李某夫妇(fūfù)。涉案时段内,“程某1”账户组使用的设备高度(gāodù)趋同。
股票账户趋同(qūtóng)交易情况显示,2019年11月1日至2023年2月21日期间,李某控制(kòngzhì)“程某1”账户组累计交易股票128只,累计交易金额6400万元(wànyuán),其中,与高某睿(ruì)远基金趋同交易股票76只,趋同交易金额2900万元,趋同盈利金额213万元。
处罚决定书(juédìngshū)(juédìngshū)显示,李某的上述行为违反《证券投资(tóuzī)基金法》第二十条第(六)项、第三十八条的规定,构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述的利用未公开信息交易行为。处罚决定书显示,证监会(zhèngjiānhuì)安徽证监局没收李某违法所得213万元,并(bìng)处以213万元罚款,合计426万元。


金融行业又现“老鼠仓”,这次的主角是券商信息技术(xìnxījìshù)(xìnxījìshù)中心的工作人员。日前,来自证监会官网的信息处罚(chǔfá)公告显示,作为中信证券信息技术中心的高级经理,当事人李某因为涉及“老鼠仓”交易,依据《证券投资基金法》第一百(dìyìbǎi)二十三条第一款,决定罚没(fámò)违法所得共计426万元。
处罚公告显示(xiǎnshì),安徽证监局查明,当事人李某实际控制(kòngzhì)“程某1”账户组,利用未公开信息违规交易股票:
李某(lǐmǒu)与程某2为夫妻关系,程某1与程某2为同胞姊妹关系,三人关系密切。涉案时段内,“程某1”账户组3个账户都是(shì)由程某2本人根据李某提供的交易指令进行(jìnxíng)操作,李某实际控制并决策账户交易。“程某1”账户组的资金来源和去向主要是李某夫妇(fūfù)。涉案时段内,“程某1”账户组使用的设备高度(gāodù)趋同。
股票账户趋同(qūtóng)交易情况显示,2019年11月1日至2023年2月21日期间,李某控制(kòngzhì)“程某1”账户组累计交易股票128只,累计交易金额6400万元(wànyuán),其中,与高某睿(ruì)远基金趋同交易股票76只,趋同交易金额2900万元,趋同盈利金额213万元。
处罚决定书(juédìngshū)(juédìngshū)显示,李某的上述行为违反《证券投资(tóuzī)基金法》第二十条第(六)项、第三十八条的规定,构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述的利用未公开信息交易行为。处罚决定书显示,证监会(zhèngjiānhuì)安徽证监局没收李某违法所得213万元,并(bìng)处以213万元罚款,合计426万元。

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